2026年3月1日，《金融机构合规管理办法》过渡期正式结束后，上市银行首席合规官聘任工作进入密集落地阶段，近期多家银行陆续官宣相关聘任事宜，呈现出时间集中、模式多元的特点。

3月9日，东莞农商银行发布公告，明确副行长叶云飞兼任首席合规官的任职资格已获东莞金融监管分局核准。此前的2月27日，建设银行、交通银行、浙商银行、青岛农商银行、兰州银行五家上市银行同步官宣聘任首席合规官；2月13日，农业银行发布董事会决议公告，审议通过聘任行长王志恒兼任首席合规官的议案，同日中国银行也发布董事会决议公告，聘任行长张辉兼任首席合规官；2月12日，光大银行公告称，董事会同意聘任杨文化为该行副行长兼首席合规官。更早之前，1月29日，重庆农村商业银行董事会审议通过相关议案，同意聘任行长隋军为该行首席合规官，任职资格后续将按规定报请监管部门核准；1月28日，厦门银行发布公告，董事会审议通过由行长助理、首席风险官陈松兼任首席合规官，任职资格亦需报请监管部门核准。

截至2026年3月10日，已有30家左右A、H股上市银行公告聘任首席合规官，任职模式主要分为三类，其中行长直接兼任成为主流模式，占比超过半数。

行长兼任模式中，除农业银行、中国银行、建设银行、兰州银行外，重庆农商行也采用该方式，聘任行长隋军兼任首席合规官；2月27日官宣的浙商银行、青岛农商银行，其首席合规官一职也由行长兼任，其中浙商银行吕临华的任职资格待其行长任职资格获批后生效。

第二类为副行长、首席风险官、行长助理等其他高管兼任模式，多家银行采用该模式完善合规管理。交通银行聘任首席风险官刘建军兼任首席合规官，光大银行聘任副行长杨文化兼任首席合规官，重庆银行聘任副行长、首席风险官王伟列兼任首席合规官，其任职资格尚需报国家金融监督管理总局重庆监管局核准；东莞农商银行聘任副行长叶云飞兼任首席合规官；厦门银行则由行长助理、首席风险官陈松兼任首席合规官；上海银行聘任党委副书记、副董事长、行长兼首席财务官施红敏为首席合规官。

第三类为专职首席合规官模式，华夏银行是大中型银行中唯一采用该模式的机构，聘任杨宏担任首席合规官。杨宏曾在华夏银行国际业务部、信用卡中心、地方分行等多个部门任职，行业经验丰富。

银行密集推进首席合规官聘任，核心是响应监管要求。2024年12月，国家金融监督管理总局公布《金融机构合规管理办法》，明确要求金融机构应当在机构总部设立首席合规官，且首席合规官应为高级管理人员，同时允许行长（总经理）或其他高级管理人员兼任。该办法自2025年3月1日起实施，给予一年过渡期，过渡期结束后，各大银行加快推进相关聘任工作，切实完善合规管理架构、落实合规管理要求。

责任编辑：方杰