股票发行注册制是党中央交给证监会和交易所的首要政治任务，不容有失。2021年12月，中央经济工作会议明确指出，2022年要全面实行股票发行注册制。为支撑注册制业务从试点到全面推广的平稳落地，深交所运用科技创新手段，围绕建设数智交易所、塑造领先数字化体系的战略目标，建设一站式、自动化、智能化上市审核系统，优化交易系统和交易监管系统，完善交易规则，提升系统容量，丰富监控指标。2023年4月份，深交所发布技术通关测试及上线通知，股票发行注册制相关技术系统顺利上线，系统运行平稳，为资本市场重大改革提供有力支持。

在注册制技术系统建设过程中，深交所致力于科技创新，实现一站式、自动化、智能化目标，以注册制审核业务为导向，基于数字化平台架构与技术，建设上市审核系统，与交易、监管、官网等其他系统有效对接，确保注册制审核规范、透明、高效，实现了全流程、一站式、可审计、移动化、7×24小时对外服务，全面支持注册制业务的平稳开展。

在注册制发行上市审核业务方面，深交所研发了股票发行上市审核系统，利用工作流、规则引擎、OCR、自然语言识别等技术，支持全流程的数字化服务，为审核业务提供便捷、高效、一站式服务支持和体验，同时实现了智能审核辅助，由传统的人工审核招股说明书等材料，提升为机器辅助人员审核，系统通过大数据比较、图片识别、自然语言识别、历史同类问询问题库智能匹配等手段，主动帮助审核员发现问题、生成报告，助力提质增效、防险降本。

在注册制股票交易业务方面，深交所交易系统是完全自主设计、自主研发，掌握完全知识产权的世界级核心交易系统。系统采用全新的设计理念和技术架构，率先引入开放平台与开源技术、高性能交易网络等系列新技术。注册制业务中，交易系统进一步优化，一是打造了高性能易扩展的撮合核心，通过灵活配置，存拒单、有效申报价格范围、涨跌幅等几十个参数不同维度的组合，实现各种复杂的前端监控和撮合算法，支持多层次、多品种、多市场、多交易模式、多交易指令的一体化交易；二是攻克交易系统性能瓶颈，大幅提升系统容量，日订单处理容量从4亿笔提升至9亿笔，支持8亿账户实时检查，3亿笔持股记录卖空检查。全面注册制以来，订单处理能力实际峰值为每秒65万笔，日订单处理峰值超2亿笔，实现了持续安全运行21年的运营记录。

在注册制交易监管方面，交易监管系统是业内首个基于开放平台架构的智能交易监管系统，是企业级混合大数据平台，支持PB规模、全结构数据的存储和计算；该系统拥有业内首个基于流计算技术的低时延高吞吐实时计算引擎，支持上百种复杂规则报警。注册制业务中，系统进一步优化实时监控报警指标体系，成功应用于异常交易实时监控、市场运行监测分析、违法违规线索筛查上报等交易监管业务，进一步提升一线监管质量及效能。

深交所联合市场各方，在时间紧、任务重的情况下，充分依托多年积累的技术优势，坚持核心技术自主可控的原则，精心准备，周密部署，高质量快速完成了全市场的技术准备工作,并于2023年4月8日组织全市场完成通关测试，顺利上线。4月10日，首批主板注册制股票上市，全市场技术系统持续安全、稳定运行至今，为资本市场重大改革提供有力支持。

中国工程院院士 陈晓红

责任编辑：王超