为贯彻落实《金融机构合规管理办法》（国家金融监督管理总局令 2024 年第 7 号，以下简称《办法》）要求，指导会员单位有效落实监管规定，提升银行业整体合规管理质效，中国银行业协会制定了《银行业金融机构合规管理自律规范》（以下简称《规范》）
《规范》包括总则、合规管理架构和职责、合规管理运行、合规管理保障、附则共五章，35条，从落实落细《办法》中的监管规定出发，明确了银行业合规管理的自律要求。
一是明确制定目的与依据，要求会员单位建立健全合规管理体系、培育先进合规文化、有效防控合规风险；
二是进一步明确首席合规官及合规官、各部门、各级机构和员工的合规职责，要求充分识别和主动防范合规风险，构建权责清晰、运行有效的合规管理体系；
三是按照合规管理运行的全面覆盖原则，明确合规管理计划、外规内化、合规培训、合规审查、合规检查、合规评估评价、合规风险监测、合规事件处理、问题整改、违规问责、合规管理事项报告等关键环节工作。
四是从培育特色合规文化、合规管理人员配备、合规管理独立性、合规评价考核、合规管理信息化建设、各层级金融子公司及境外分支机构合规管理要求等方面细化合规管理保障措施，为合规管理工作的有效落地提供坚实支撑。
五是发挥协会自律作用，加强对会员单位的合规管理实施情况进行自律管理。
下一步，中国银行业协会将推动《规范》实施，加强跟踪指导，提升会员单位合规管理水平，推动行业自律管理高质量发展。
责任编辑：霍云昌
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