锻造上海国际金融中心软实力

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郑杨 来源:中国金融杂志 2018-09-10 10:01:25 上海国际金融中心 金融江湖

核心提示2018年3月28日,中央全面深化改革委员会第一次会议审议通过了《关于设立上海金融法院的方案》。

  2018年3月28日,中央全面深化改革委员会第一次会议审议通过了《关于设立上海金融法院的方案》。4月27日,第十三届全国人民代表大会常务委员会第二次会议通过了《关于设立上海金融法院的决定》。8月20日,全国首家金融专门法院——上海金融法院正式挂牌成立。设立上海金融法院是党中央作出的重大决策部署,是国家整体金融战略的重要内容之一,是上海司法体制改革取得的重大成果。

  2018年8月10日起施行的《最高人民法院关于上海金融法院案件管辖的规定》,明确了上海金融法院管辖案件的具体范围。一是管辖上海市辖区内应由中级人民法院受理的第一审金融民商事案件。具体包括证券、期货交易、信托、保险、票据、信用证、金融借款合同、银行卡、融资租赁合同、委托理财合同、典当等纠纷;独立保函、保理、私募基金、非银行支付机构网络支付、网络借贷、互联网股权众筹等新型金融民商事纠纷;以金融机构为债务人的破产纠纷;金融民商事纠纷的仲裁司法审查案件;申请承认和执行外国法院金融民商事纠纷的判决、裁定案件。二是管辖上海市辖区内应由中级人民法院受理的以金融监管机构为被告的第一审涉金融行政案件。三是管辖以住所地在上海市的金融市场基础设施为被告或者第三人与其履行职责相关的第一审金融民商事案件和涉金融行政案件。

  在机构设置上,上海金融法院按直辖市中级人民法院组建,设立案庭、综合审判一庭、综合审判二庭、执行局、政治部(司法警察支队)、综合办公室(研究室、审判管理办公室)六个内设机构,院长1名、副院长2名。上海金融法院首日立案20件,诉讼标的总额超过10亿元。

  在当前国际局势复杂多变以及国内加快改革开放步伐的新形势下,上海金融法院的成立具有重大的现实意义和深远的历史意义。

  一是有利于中国进一步深化金融对外开放。随着中国经济的快速增长,开放已经成为势不可挡的潮流。特别是面对当前美国外交政策所呈现的单边主义逆流,我国始终强调要继续保持和强化改革开放的战略定力,“一行两会”出台了一系列扩大金融业对外开放的政策措施。上海是我国金融对外开放的高地,上海金融法院的设立,有利于在当前环境下更好地稳定外商投资者预期,吸引国际资本,提振市场信心。同时,法治环境是国际货币基金组织认定的重要金融基础设施之一,专业独立的金融司法机制是维护金融市场稳定的重要制度和体制性要素,所以上海金融法院的设立也有利于营造良好的金融法治环境,是深化金融改革开放的必然要求。

  二是有利于中国金融司法国际影响力的提升。经济强国必然是金融强国,我国要从经济大国迈向经济强国,掌握国际金融交易规则话语权至关重要。目前世界主要的国际金融中心如英国伦敦、美国纽约等,均建立了与其金融体系特点相适应的专门金融纠纷解决体制机制。近年来一些经济发展迅速的新兴国家也积极建立并完善了本国的金融审判体系。比如,阿联酋为了打造迪拜国际金融中心,建立了迪拜国际金融中心法院的审判体系;哈萨克斯坦首都阿拉木图市也建立了专门的金融法院。因此,上海金融法院的设立,有利于向国际社会宣示我国的金融司法理念和裁判规则,提升中国金融司法的国际影响力。

  三是有利于防范金融风险。中央经济工作会议明确提出:“今后三年要重点抓好决胜全面建成小康社会的防范化解重大风险、精准扶贫、污染防治三大攻坚战。打好防范化解重大风险攻坚战,重点是防控金融风险。”全国金融工作会议确定了服务实体经济、防控金融风险、深化金融改革三项重大任务。服务保障金融的改革发展,不仅需要增强立法的及时性、针对性,在互联网技术发展和金融创新不断深化的环境下,还需要公正、高效、专业、权威的专业化金融审判体系来保障。上海金融法院的设立,对金融案件实行集中管辖,有利于更好地发挥人民法院在服务保障金融改革发展、维护国家金融安全、促进经济平稳健康发展中的职能作用。

  四是有利于推进上海国际金融中心建设。近年来,上海国际金融中心建设成绩显著,金融市场完备,金融机构云集,外资机构占比高,市场规模位居世界前列,标志着上海国际金融中心建设已进入决胜阶段。从国际上看,法治化程度高低是决定国际金融中心发展水平的关键要素,在全球具有权威影响力的国际金融中心指数(GFCI)中,法治环境是十分重要的评价因素。上海金融法院的设立将对实现到2020年基本建成与我国经济实力以及人民币国际地位相适应的国际金融中心具有重要意义。

  目前,上海法院已初步构成了完备的金融审判体系,形成了符合金融审判规律的审判工作机制,积累了较丰富的金融审判实践经验,建立了一支高水平的金融审判队伍。这些成绩为建立上海金融法院、推进法院金融审判体制机制改革打下了坚实的基础。下一步,上海金融法院应结合上海国际金融中心建设的实际,对标世界主要国际金融中心,不断优化金融审判资源配置,提升金融案件审判专业化水平,将上海金融法院打造成为我国金融司法的品牌。

  一是聚焦重点金融领域司法审判创新,为金融发展提供更完备的司法保障。当前,我国金融业正处于高速发展阶段,金融改革创新不断涌现,金融司法审判的专业性、权威性和灵活性有待进一步提升。上海金融法院的成立,为金融司法审判创新搭建了良好的平台。建议上海金融法院结合实际,聚焦重点金融领域的司法探索。一方面要为在沪全国性金融市场、重要功能性机构的安全运行提供司法保障。上海全国性金融市场平台、金融基础设施机构高度集中,功能性金融机构数量不断增多。以统一的司法和执法标准维护市场和机构安全有效运行,对维护市场稳定和金融安全至关重要。另一方面要为重大金融改革开放创新提供司法保障。上海金融创新活跃、对外开放程度高,不仅会率先遇到各类复杂的金融矛盾和纠纷,跨境金融案件也日益增多。权威公正高水平的金融司法审判,才能进一步增强境内外投资者的信心,保证上海金融改革开放创新行稳致远。

  二是健全诉讼与非讼机制的衔接,完善多元化纠纷解决机制。高效多元的金融纠纷解决机制是金融司法的有益补充,能够有效提高司法效率,降低司法成本。建议上海在金融纠纷非讼解决方式方面先行先试,完善调解结果的司法确认和执行机制,多渠道、多元化解决金融纠纷,切实维护金融消费者的合法权益。一方面进一步加强纠纷调解、金融仲裁和金融法院之间的联动。扩大上海金融法院与金融管理部门、金融纠纷调解组织的交流与合作。加快建立与上海市金融消费纠纷调解中心、上海银行业纠纷调解中心、上海市证券基金期货业纠纷联合人民调解委员会等行业性调解组织的诉调对接机制,促进纠纷快速化解。另一方面要建立畅通的案件分流机制。严格落实司法确认制度,审查好调解协议司法确认案件,着力发挥法院为非讼纠纷解决方式提供司法保障的功能,完善人民法庭参与基层社会治理的工作机制。

  三是善用现代信息工具,切实提高金融审判水平。随着金融与科技的融合,大数据等现代信息技术已经成为案件办理和审判中必不可少的手段和工具,对此,生逢其时的上海金融法院应主动应用现代先进信息技术。一方面探索建立“金融审判信息平台”,加强审判管理,实现案件办理、审判流程的信息化,实时反映金融机构涉诉信息,提升审判的透明性和公正性。另一方面研究建立“金融案件大数据资源库”,做好案例的二次开发。充分挖掘运用司法大数据,加强对金融案件,特别是对具有普遍性、趋势性法律问题的分析研判,定期形成金融审判大数据分析报告,为区域性、行业性、系统性金融风险的防范预警和重大决策提供信息支持。

  四是加强金融法律研究,推动金融司法智库建设。金融法调整的金融关系复杂多样、性质迥异,切实提升金融审判水平,加强金融法律研究至关重要。上海金融法院一方面应加强金融审判的综合研究,梳理总结成熟的金融司法实践经验,科学引导金融交易行为。密切关注境内外金融市场发展态势,及时提出促进金融改革发展和维护金融安全的决策建议。要注重对复杂金融交易、创新金融业务等方面的研讨,为金融立法提供有益参考。另一方面,应大力推动智库建设,积极推动在沪设立“中国金融审判研究中心”,支持有关高校、智库加强对金融与法律交叉性领域的研究。广泛交流境内外金融审判经验,提升上海金融专业审判的软实力。

  五是强化上海金融法院和金融管理部门、金融市场以及金融机构之间的联动。推进上海金融法院建设,深化金融审判体制机制改革是一项长期系统工程,需要各方面密切配合,形成推进合力。一方面,要强化金融监管和金融审判的衔接配合。建立健全上海金融法院与金融管理部门、金融机构等单位的信息共享渠道和工作协调机制,推动形成统一完善的金融法治体系,切实防范金融风险,维护金融安全。另一方面,要鼓励人才交流和培养。建立法院与金融部门之间人员交流与人才培养机制,探索建立金融案件咨询专家库,吸收金融专家作为人民陪审员,强化金融法官专业培训,不断提升金融审判专业化水平。■

  作者系上海市金融党委书记、上海市金融办主任

责任编辑:松崎

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